直播(bō)短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直匚字旁的字有哪些，区字旁的字播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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